安徽16市區(qū)域性股權(quán)市場股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點工作實施方案申報要求指南如下，合肥市以及阜陽市、六安市、安慶市、池州市、亳州市、宿州市、馬鞍山市、黃山市、宣城市、淮北市、淮南市、蚌埠市、銅陵市、蕪湖市、滁州市需要咨詢申報的可以免費咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)！

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安徽區(qū)域性股權(quán)市場股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點工作實施方案

為拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意在安徽區(qū)域性股權(quán)市場開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點的復(fù)函》（證監(jiān)函〔2024〕16號）相關(guān)要求，經(jīng)省政府同意，制定本實施方案。

一、工作目標

按照“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、依法依規(guī)、安全高效”原則，在省區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)全省統(tǒng)一的、有公信力的股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓交易平臺，拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，規(guī)范交易流程，降低交易成本，提高交易效率，完善風(fēng)投創(chuàng)投“募投管退”全鏈條服務(wù)，引導(dǎo)更多私募基金參與投資科技創(chuàng)新型企業(yè)，推動“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)，為加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，助力“三地一區(qū)”建設(shè)提供有力的金融支撐。

二、工作定位

（一）平臺功能定位。依托省區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)份額轉(zhuǎn)讓平臺，提供登記托管、轉(zhuǎn)讓撮合、評估初判、定向詢價、單向競價、清算交割、資金管理、投后賦能等全鏈條服務(wù)，實現(xiàn)項目和資方、中介服務(wù)資源匯集，具備篩選準入機制和信息過濾等功能。

（二）服務(wù)標的定位。股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點（以下簡稱“份額轉(zhuǎn)讓試點”）標的是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金份額，私募基金管理人或私募基金市場主體登記住所地在安徽省，基金份額資產(chǎn)的權(quán)屬清晰、可依法轉(zhuǎn)讓，不得跨區(qū)域開展份額轉(zhuǎn)讓。

三、重點任務(wù)

（一）夯實平臺基礎(chǔ)。省股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“省股交中心”）建立健全份額轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)制度體系，向監(jiān)管部門申請備案相關(guān)管理制度與業(yè)務(wù)規(guī)則。建立與地方金融管理、市場監(jiān)管、證監(jiān)以及私募基金業(yè)協(xié)會等多部門信息數(shù)據(jù)交換機制，開發(fā)份額轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。省股交中心優(yōu)化交易流程，明確和規(guī)范信息披露、投資者適當性、資金結(jié)算、風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、突發(fā)事件、客戶投訴處理等工作。支持省股交中心建立健全有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)規(guī)則，探索建立基金份額出質(zhì)信息對接共享機制，實現(xiàn)企業(yè)商事登記注冊信息與份額轉(zhuǎn)讓平臺信息互通。省股交中心在門戶網(wǎng)站設(shè)立份額轉(zhuǎn)讓試點專區(qū)，公示業(yè)務(wù)制度，按規(guī)定進行信息披露。

（二）加快設(shè)立S基金。支持設(shè)立私募股權(quán)二級市場投資基金（以下簡稱“S基金”），鼓勵政府引導(dǎo)基金、國有企業(yè)、銀行資本以及社會資本等出資，支持省股交中心與相關(guān)省屬企業(yè)、各市等共建S基金。鼓勵私募基金引入S基金策略，參與受讓在平臺轉(zhuǎn)讓的基金份額或已投項目股權(quán)。支持組建全省S基金聯(lián)盟，鼓勵S基金、政府引導(dǎo)基金、國有企業(yè)、金融機構(gòu)、評估機構(gòu)等機構(gòu)參加，集聚資金、資產(chǎn)、交易服務(wù)等各項市場要素。

（三）科學(xué)開展份額估值。組織審計、評估、行業(yè)專家定期會診基金份額轉(zhuǎn)讓評估報告，通過基金底層項目估值、可比數(shù)據(jù)分析等方法提供估值定價和咨詢服務(wù)。建立健全中介服務(wù)機構(gòu)準入管理制度，提高中介服務(wù)機構(gòu)質(zhì)量。數(shù)據(jù)資源管理部門加強數(shù)據(jù)歸集匯聚，以共享、開放、授權(quán)運營等方式支持省股交中心通過服務(wù)企業(yè)信息披露、服務(wù)數(shù)據(jù)沉淀、政務(wù)數(shù)據(jù)獲取和第三方數(shù)據(jù)接入，建立企業(yè)數(shù)據(jù)倉庫和分析模型。

（四）規(guī)范基金份額轉(zhuǎn)讓。嚴格遵守合格投資者制度，投資者應(yīng)當同時滿足私募基金和區(qū)域性股權(quán)市場合格投資者條件，暫不允許個人投資者參與；不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只基金持有人數(shù)量上限。地方金融管理部門、國資監(jiān)管部門共同牽頭研究制定私募基金國有份額轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理辦法、私募基金國有份額評估管理工作指引，推動私募基金國有份額退出合規(guī)及流程規(guī)范、簡便快捷。支持省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系、國資部門“6+1”股權(quán)投資基金以及在全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)完成備案的創(chuàng)業(yè)投資基金等各類私募基金國有份額開展份額轉(zhuǎn)讓試點。對于存續(xù)期未滿的政府投資基金出資形成的份額，經(jīng)該基金對口主管部門同意后，可在省區(qū)域性股權(quán)市場份額轉(zhuǎn)讓平臺轉(zhuǎn)讓交易。

（五）完善市場生態(tài)。支持省股交中心梳理投資后備企業(yè)和投資機構(gòu)，吸引各類私募基金及投后企業(yè)入場培育、規(guī)范發(fā)展，在盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計等方面提供專業(yè)咨詢，強化投后賦能。加強與全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、省私募基金業(yè)協(xié)會對接，匯集優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資項目與合格投資者資源，統(tǒng)一推送優(yōu)質(zhì)企業(yè)名錄、收集基金合作申請、撮合融資對接需求。支持合格境外有限合伙人（QFLP）依托份額轉(zhuǎn)讓試點開展跨境基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，招引全球優(yōu)秀風(fēng)投創(chuàng)投機構(gòu)來皖落地受讓份額轉(zhuǎn)讓試點平臺轉(zhuǎn)讓的基金份額、已投項目股權(quán)。引導(dǎo)各類私募基金到省區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資，鼓勵投后企業(yè)在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌或托管。持續(xù)開展私募股權(quán)二級市場路演、論壇、培訓(xùn)、沙龍等常態(tài)化品牌活動，打造私募基金與產(chǎn)業(yè)項目投融資對接平臺，形成豐富的融資和交易功能發(fā)揮作用場景。

（六）強化風(fēng)險管控。地方金融管理部門會同證監(jiān)部門加強對試點工作的監(jiān)督指導(dǎo)。省股交中心建立與地方金融管理、證監(jiān)等部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送和進展報告制度；建設(shè)私募股權(quán)投資行業(yè)風(fēng)險識別與監(jiān)測信息化管理平臺，對份額轉(zhuǎn)讓試點平臺風(fēng)險實行動態(tài)監(jiān)測，發(fā)生風(fēng)險情況及時報告；加強市場自律管理，落實中介服務(wù)機構(gòu)管理規(guī)則，遵守投資者適當性管理制度，保護投資者合法權(quán)益。

（七）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。省地方金融管理局會同安徽證監(jiān)局、省國資委、省市場監(jiān)管局、省財政廳、省數(shù)據(jù)資源局、省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對口主管部門等建立工作專班，加強政策研究、協(xié)調(diào)推進和過程監(jiān)督，定期編發(fā)工作簡報和調(diào)度工作進展情況，推動各項試點工作有效落地。

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